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上交所:委員有充分的代表性
發布時間:2019-04-08 14:52:49來源:新華網責任編輯:丁忠澤作者:中國證券報

日前,上交所公布科創板第一屆上市委員會、第一屆咨詢委員會和第一屆自律委員會委員名單。上交所同日還發布了《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》,自發布之日起施行。

上交所表示,為確保上市委、咨詢委、自律委組建工作公開、公平、公正,切實發揮“三委”在推進科創板建設和試點注冊制工作中的重要作用,上交所依據相關制度規則,制定工作方案,經過相關程序,產生了第一屆上市委、第一屆咨詢委、第一屆自律委委員名單,并向社會公布。

據上交所介紹,第一屆上市委由38名委員組成,委員來自會計師事務所、律師事務所、高校、市場機構、證監會系統相關機構,以兼職為主,委員來源分布廣泛,有充分的代表性,具有履行職責所要求的任職資格。上市委委員將按照規范程序承擔上市委工作,對上交所發行上市審核進行把關和監督,提升審核工作的專業性、權威性和公信力。

具體來說,首屆科創板上市委委員中,有4人來自江蘇證監局、北京證監局等證監會派出機構,3人來自證券業協會、基金業協會和上市公司協會,4人來自清華大學、上海財經大學等高校,來自中國人壽資產管理公司等保險資管機構的2人,來自廣發基金、華夏基金等公募基金的3人;來自克來機電、中國中車等上市公司的3人,來自相關律師事務所和會計師事務所的16人,另有3人來自上交所。

第一屆咨詢委由48名委員組成。上交所介紹,咨詢委委員來自高新技術產業企業、投資機構、科研院所等,委員來源分布廣泛,有充分的代表性,為科創相關領域的專家。委員均為兼職,以個人專家身份履行職責。咨詢委委員將按照規范程序承擔咨詢委工作,為科創板建設、科技創新相關技術或產業化應用的先進性或領先性提供咨詢意見,為審核工作提供專家支持。

除來自中國科學院、清華大學及其他科研機構的專家學者和高新技術產業的企業家外,還有6名委員來自投資機構,包括紅杉資本的沈南鵬、高瓴資本的張磊等。

科創板第一屆自律委員會由35名委員組成,包括34名市場機構委員和1名上交所委員,具體成員主要為來自基金公司、資產管理公司和券商的董事長、總經理等高管。1名上交所委員則由上交所副總經理闕波出任。

據上交所介紹,成立自律委主要是為了落實《關于在上海證券交易所設立科創板并試點注冊制的實施意見》提出的“構建科創板股票市場化發行承銷機制”要求,保障科創板股票發行與承銷工作平穩有序,發揮行業自律作用,引導形成良好穩定預期。經廣泛征詢行業意見、市場機構自主報名,綜合評估行業影響力、市場聲譽、專業表現等多方面因素,產生了自律委首屆市場機構委員推薦名單,并經上交所理事會表決通過,確定了第一屆自律委正式名單。日前,第一屆自律委召開了第一次工作會議,選舉產生了1名主任委員和4名副主任委員,討論通過了自律委工作規則。自律委將通過工作會議形式履行職責,為科創板股票發行相關政策制定提供咨詢意見,對股票發行和承銷等事宜提出行業倡導建議。

根據上交所同日發布施行的《上海證券交易所科創板股票公開發行自律委員會工作規則》,自律委員會是由科創板股票發行一級市場主要參與主體組成的咨詢和議事機構,負責就科創板股票發行相關政策制定提供咨詢意見、對股票發行和承銷等事宜提出行業倡導建議。自律委員會通過工作會議的形式履行職責。工作會議以合議方式開展集體討論,形成合議意見。

自律委員會委員共35名,由市場機構委員和上交所委員組成。市場機構委員由科創板股票一級市場買賣雙方共34家機構組成。其中,買方市場機構委員從股票市場投資規模居前的公募基金、社保基金、養老金、企業年金基金和保險資金等投資機構中產生。賣方市場機構委員從股票發行家數、募資金額與研究力量等方面居前的證券公司以及上交所會員理事、會員監事中產生。

自律委員會的職責包括:分析和評估科創板市場當前和今后一段時期的供需狀況;根據評估情況,對如何有效保持市場供需平衡以及今后一段時期的股票發行審核工作提出意見和建議;對科創板發行與承銷的相關政策和運行機制提供咨詢意見;以適當方式回應市場關于科創板股票發行工作的問題和建議;上交所業務規則規定或者上交所提請辦理的其他事項。

上交所表示,后續,上交所將強化委員履職的紀律要求,規范委員的履職方式,確保上市委、咨詢委、自律委規范高效運行,為設立科創板并試點注冊制工作發揮積極作用。中國證券報


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